各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理局（藥品監(jiān)督管理局），總后衛(wèi)生部藥品監(jiān)督管理局：
為加強中藥品種保護管理工作，突出中醫(yī)藥特色，鼓勵創(chuàng)新，促進提高，保護先進，保證中藥品種保護工作的科學(xué)性、公正性和規(guī)范性，根據(jù)《中藥品種保護條例》（以下簡稱《條例》）有關(guān)規(guī)定，國家局制定了《中藥品種保護指導(dǎo)原則》（附件1），現(xiàn)予印發(fā)，并就進一步做好中藥品種保護管理工作的有關(guān)事項通知如下：
一、請各�。▍^(qū)、市）食品藥品監(jiān)管部門依照《條例》，認真組織做好中藥品種保護的初審和日常監(jiān)管工作。要組織對中藥品種保護申報資料的真實性進行核查，對已經(jīng)進行過注冊核查的申報資料，可不再進行核查。對批準保護的品種要建立完整的監(jiān)督管理檔案，督促企業(yè)做好保護期內(nèi)的改進提高工作。
二、申請中藥品種保護的企業(yè)，應(yīng)按本通知的要求，向國家食品藥品監(jiān)督管理局行政受理服務(wù)中心（以下簡稱局受理中心）報送1份完整資料，并將2份相同的完整資料報送申請企業(yè)所在地�。▍^(qū)、市）食品藥品監(jiān)管部門。
局受理中心在收到企業(yè)的申報資料后，應(yīng)在5日內(nèi)完成形式審查，對同意受理的品種出具中藥品種保護申請受理通知書，同時抄送申請企業(yè)所在地�。▍^(qū)、市）食品藥品監(jiān)管部門，并將申報資料轉(zhuǎn)送國家中藥品種保護審評委員會。
對已受理的中藥品種保護申請，將在國家局政府網(wǎng)站予以公示。自公示之日起至作出行政決定期間，各地一律暫停受理該品種的仿制申請。
三、各省（區(qū)、市）食品藥品監(jiān)管部門在收到企業(yè)的申報資料及局受理中心受理通知書后，應(yīng)在20日內(nèi)完成申報資料的真實性核查和初審工作，并將核查報告、初審意見和企業(yè)申報資料（1份）一并寄至國家中藥品種保護審評委員會。國家中藥品種保護審評委員會在收到上述資料后，開始進行審評工作。
四、對批準保護的品種，國家局將在政府網(wǎng)站和《中國醫(yī)藥報》上予以公告。生產(chǎn)該品種的其他生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)自公告發(fā)布之日起6個月內(nèi)向局受理中心提出同品種保護申請并提交完整資料；對逾期提出申請的，局受理中心將不予受理。申請延長保護期的生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當在該品種保護期屆滿6個月前向局受理中心提出申請并提交完整資料。
五、有下列情形之一的，國家局將終止中藥品種保護審評審批，予以退審：
（一）在審評過程中發(fā)現(xiàn)申報資料不真實的，或在資料真實性核查中不能證明其申報資料真實性的；
（二）未在規(guī)定時限內(nèi)按要求提交資料的；
（三）申報企業(yè)主動提出撤回申請的；
（四）其他不符合國家法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的。
六、未獲得同品種保護的企業(yè)，應(yīng)按《條例》規(guī)定停止該品種的生產(chǎn)，如繼續(xù)生產(chǎn)的，將中止其該品種藥品批準文號的效力，并按《條例》第二十三條的有關(guān)規(guī)定進行查處。
已受理同品種保護申請和延長保護期申請的企業(yè)，在該品種審批期間可繼續(xù)生產(chǎn)、銷售。
七、在保護期內(nèi)的品種，有下列情形之一的，國家局將提前終止保護，收回其保護審批件及證書：
（一）保護品種生產(chǎn)企業(yè)的《藥品生產(chǎn)許可證》被撤銷、吊銷或注銷的；
（二）保護品種的藥品批準文號被撤銷或注銷的；
（三）申請企業(yè)提供虛假的證明文件、資料、樣品或者采取其他欺騙手段取得保護審批件及證書的；
（四）保護品種生產(chǎn)企業(yè)主動提出終止保護的；
（五）累計２年不繳納保護品種年費的；
（六）未按照規(guī)定完成改進提高工作的；
（七）其他不符合法律、法規(guī)規(guī)定的。
已被終止保護的品種的生產(chǎn)企業(yè)，不得再次申請該品種的中藥品種保護。
八、申請企業(yè)對審批結(jié)論有異議的，可以在收到審批意見之日起60日內(nèi)向國家局提出復(fù)審申請并說明復(fù)審理由。復(fù)審僅限于原申報資料，國家局應(yīng)當在50日內(nèi)做出結(jié)論，如需進行技術(shù)審查的，由國家中藥品種保護審評委員會按照原申請時限組織審評。
九、中藥保護品種生產(chǎn)企業(yè)變更保護審批件及證書中有關(guān)事項的，應(yīng)向局受理中心提出中藥保護品種補充申請。
十、中藥品種保護申請企業(yè)可以在國家局政府網(wǎng)站上下載《中藥品種保護申請表》（附件3）或《中藥保護品種補充申請表》（附件6）。
本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行，此前發(fā)布的有關(guān)中藥品種保護的文件規(guī)定與本通知不一致的，一律按本通知執(zhí)行。
附件：1．中藥品種保護指導(dǎo)原則
2．中藥品種保護申報資料項目
國家食品藥品監(jiān)督管理局
二○○九年二月三日
附件1：
中藥品種保護指導(dǎo)原則
1 總則
根據(jù)《中藥品種保護條例》有關(guān)規(guī)定，為繼承中醫(yī)藥傳統(tǒng)，突出中醫(yī)藥特色，鼓勵創(chuàng)新，促進提高，保護先進，保證中藥品種保護工作的科學(xué)性、公正性、規(guī)范性，特制定本指導(dǎo)原則。
2 一般要求
2.1符合《中藥品種保護條例》第六條規(guī)定的品種，可以申請一級保護。
2.1.1對特定疾病有特殊療效，是指對某一疾病在治療效果上能取得重大突破性進展。例如，對常見病、多發(fā)病等疾病有特殊療效；對既往無有效治療方法的疾病能取得明顯療效；或者對改善重大疑難疾病、危急重癥或罕見疾病的終點結(jié)局（病死率、致殘率等）取得重大進展。
2.1.2相當于國家一級保護野生藥材物種的人工制成品是指列為國家一級保護物種藥材的人工制成品；或目前雖屬于二級保護物種，但其野生資源已處于瀕危狀態(tài)物種藥材的人工制成品。
2.1.3用于預(yù)防和治療特殊疾病中的特殊疾病，是指嚴重危害人民群眾身體健康和正常社會生活經(jīng)濟秩序的重大疑難疾病、危急重癥、烈性傳染病和罕見病。如惡性腫瘤、終末期腎病、腦卒中、急性心肌梗塞、艾滋病、傳染性非典型肺炎、人禽流感、苯酮尿癥、地中海貧血等疾病。
用于預(yù)防和治療重大疑難疾病、危急重癥、烈性傳染病的中藥品種，其療效應(yīng)明顯優(yōu)于現(xiàn)有治療方法。
2.2符合《中藥品種保護條例》第七條規(guī)定的品種，可以申請二級保護。
2.2.1對特定疾病有顯著療效，是指能突出中醫(yī)辨證用藥理法特色，具有顯著臨床應(yīng)用優(yōu)勢，或?qū)χ髦蔚募膊 ⒆C候或癥狀的療效優(yōu)于同類品種。
2.2.2從天然藥物中提取的有效物質(zhì)及特殊制劑，是指從中藥、天然藥物中提取的有效成分、有效部位制成的制劑，且具有臨床應(yīng)用優(yōu)勢。
2.3凡存在專利等知識產(chǎn)權(quán)糾紛的品種，應(yīng)解決糾紛以后再辦理保護事宜。
2.4企業(yè)應(yīng)保證申報資料和數(shù)據(jù)的真實、完整、規(guī)范、準確。試驗資料應(yīng)注明出處、完成日期、原始檔案存放處，印章應(yīng)與試驗單位名稱一致，并有主要研究者簽字，試驗數(shù)據(jù)能夠溯源。
2.5臨床試驗負責(zé)單位應(yīng)為國家藥物臨床試驗機構(gòu)，研究的病種應(yīng)與其認定的專業(yè)科室相適應(yīng)，參加單位應(yīng)為三級甲等醫(yī)院。
二級甲等醫(yī)院可參加以廣泛應(yīng)用的安全性評價為目的的臨床研究。
2.6試驗過程應(yīng)符合國家食品藥品監(jiān)督管理局發(fā)布的各項質(zhì)量管理規(guī)范的要求，試驗原始資料應(yīng)保存至保護期滿。
2.7申請企業(yè)應(yīng)具備良好的生產(chǎn)條件和質(zhì)量管理制度，生產(chǎn)設(shè)備、檢驗儀器與申報品種的生產(chǎn)和質(zhì)量檢驗相匹配，并具有良好的信譽。
2.8國家中藥品種保護審評委員會在必要時可以組織對申報資料的真實性進行現(xiàn)場核查，對生產(chǎn)現(xiàn)場進行檢查和抽樣并組織檢驗。
2.9中藥保護品種生產(chǎn)企業(yè)在保護期內(nèi)應(yīng)按時按要求完成改進意見與有關(guān)要求的各項工作。
3 初次保護
3.1初次保護申請，是指首次提出的中藥品種保護申請；其他同一品種生產(chǎn)企業(yè)在該品種保護公告前提出的保護申請，按初次保護申請管理。
3.2申報資料應(yīng)能說明申報品種的可保性，并能客觀全面地反映中藥品種生產(chǎn)工藝、質(zhì)量研究、安全性評價、臨床應(yīng)用等方面的情況。
3.3申報品種一般應(yīng)完成監(jiān)測期、注冊批件及其他法律法規(guī)要求的研究工作。
3.4申報品種由多家企業(yè)生產(chǎn)的，應(yīng)由原研企業(yè)提出首次申報；若質(zhì)量標準不能有效控制產(chǎn)品質(zhì)量的，應(yīng)提高并統(tǒng)一質(zhì)量標準。
3.5綜述資料包括臨床、藥理毒理和藥學(xué)等內(nèi)容的概述，并說明適用條款及申請級別的理由。
3.6臨床資料
3.6.1申請一級保護品種的臨床資料應(yīng)能證明其對某一疾病在治療效果上取得重大突破性進展，或用于預(yù)防和治療特殊疾病。
3.6.2申請二級保護品種的臨床資料應(yīng)能證明其有顯著臨床應(yīng)用優(yōu)勢，或?qū)χ髦蔚募膊�、證候或癥狀的療效優(yōu)于同類品種。
3.6.3臨床試驗設(shè)計應(yīng)科學(xué)合理，尤其要注意評價指標公認性、對照藥的合理性及足夠樣本量。一般應(yīng)選擇陽性對照，陽性對照藥的選擇應(yīng)遵循“公認、同類、擇優(yōu)”的原則，并詳細說明選擇依據(jù),必要時選擇安慰劑對照。應(yīng)進行與陽性對照藥比較的優(yōu)效性檢驗，或在確認申報品種有效性的前提下體現(xiàn)其與陽性對照藥的優(yōu)勢。試驗的樣本數(shù)應(yīng)符合統(tǒng)計學(xué)要求，且試驗組病例數(shù)一般不少于300例；多個病證的，每個主要病證病例數(shù)試驗組一般不少于60例。
在安全性評價中，應(yīng)注重常規(guī)安全性觀察，如三大常規(guī)檢查、肝腎功能、心電圖檢查等，以及與品種自身特點和主治適應(yīng)癥有關(guān)的特殊安全性觀察，如含有配伍禁忌品種、前期研究提示有特殊毒性品種、注射劑等。
3.7藥學(xué)資料
3.7.1原料應(yīng)有法定標準，并且內(nèi)容完整、項目齊全，必要時還應(yīng)有較完善檢測項目。
多基原藥材應(yīng)明確其基原，主要藥味應(yīng)明確產(chǎn)地，有相對穩(wěn)定的供貨渠道，并有相關(guān)證明性材料；注射劑原料藥必須固定基原和產(chǎn)地，提供相應(yīng)的保障措施。
以中藥飲片投料的應(yīng)提供炮制方法及標準，直接購買中藥飲片的，還應(yīng)明確生產(chǎn)企業(yè)及供貨渠道。
3.7.2應(yīng)提供詳細的生產(chǎn)工藝（原料前處理、提取、純化、濃縮、干燥、制劑成型等全過程）、主要工藝參數(shù)及質(zhì)量控制指標、工藝流程圖和工藝研究資料。工藝研究資料應(yīng)能說明現(xiàn)行生產(chǎn)工藝的合理性，并提供工藝過程中各個環(huán)節(jié)所采取的質(zhì)量保障措施。
3.7.3申報品種必須是執(zhí)行國家正式藥品標準的品種，藥品標準應(yīng)能有效地控制藥品質(zhì)量，注射劑標準中必須建立指紋圖譜和安全性檢查項目，且應(yīng)有近三年企業(yè)質(zhì)量檢驗情況匯總表及省級藥品檢驗機構(gòu)的檢驗報告，以說明質(zhì)量標準的執(zhí)行情況。
3.7.4單味藥制劑的主要藥效成分應(yīng)清楚，并應(yīng)有相應(yīng)的專屬性質(zhì)量控制方法。
3.8改變劑型的品種應(yīng)有試驗資料證明其先進性和合理性。改變劑型的普通制劑，應(yīng)與原劑型比較，證明其在藥物穩(wěn)定性、吸收利用、可控性、安全性、有效性或患者順應(yīng)性等方面具有的特點與優(yōu)勢。
改成緩釋制劑、控釋制劑、靶向制劑等，應(yīng)與普通制劑比較，證明其在藥物釋放、生物利用度、有效性或安全性等方面具有的特點與優(yōu)勢。
改變劑型品種還應(yīng)具有顯著臨床應(yīng)用優(yōu)勢，或?qū)χ髦渭膊�、證候或癥狀的療效優(yōu)于同類品種。
3.9對傳統(tǒng)中成藥進行重大工藝改進的品種，與原品種及同類品種比較必須在服用劑量、制劑穩(wěn)定性、質(zhì)量標準可控性、有效性或安全性等方面具有明顯優(yōu)勢，并提供相關(guān)資料。
工藝改進的品種還應(yīng)具有顯著臨床應(yīng)用優(yōu)勢，或?qū)χ髦渭膊�、證候或癥狀的療效優(yōu)于同類品種。
3.10處方中含有十八反、十九畏等配伍禁忌藥味，含有重金屬的藥味，毒性藥材（系列入國務(wù)院《醫(yī)療用毒性藥品管理辦法》的毒性中藥材），其他毒性藥材日服用劑量超過藥典標準，炮制品或生品的使用與傳統(tǒng)用法不符以及臨床或文獻報道有安全性隱患藥味的品種，應(yīng)有試驗資料證實其用藥安全性。
3.11申報中藥注射劑品種保護的，其各項技術(shù)要求不得低于現(xiàn)行中藥注射劑的注冊要求，尤其是安全性研究資料必須是在國家認定的GLP實驗室進行，并有不良反應(yīng)檢索報告。
3.12中藥、天然藥物和化學(xué)藥品組成的復(fù)方制劑應(yīng)有中藥、天然藥物、化學(xué)藥品間藥效、毒理相互影響（增效、減毒或互補作用）的比較性研究和臨床試驗資料，以證實其組方合理性。
3.13申請企業(yè)應(yīng)提出在保護期內(nèi)對品種改進提高計劃及實施的詳細步驟。如進一步完善生產(chǎn)過程控制，提高完善質(zhì)量標準，加強基礎(chǔ)和臨床研究，完善藥品說明書等。
3.13.1生產(chǎn)用原料藥材需明確和固定產(chǎn)地。
3.13.2進一步研究生產(chǎn)全過程中影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及技術(shù)參數(shù)，完善生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制和質(zhì)量管理。
3.13.3進行質(zhì)量標準提高和完善研究，增強檢測項目的專屬性，研究建立與功能主治及安全性相關(guān)的檢測指標，并按國家藥品標準修訂程序完成標準修訂工作。
3.13.4進一步開展臨床和基礎(chǔ)研究，進行更大范圍的臨床觀察，完善使用說明書，指導(dǎo)藥物合理應(yīng)用。如應(yīng)針對品種特點和現(xiàn)有研究資料的不足，明確主治范圍、藥物相互作用、特殊人群的應(yīng)用、安全性評價、量效關(guān)系、作用機理、藥物的體內(nèi)過程、不良反應(yīng)、使用禁忌、注意事項等。
4 同品種保護
4.1同品種，是指藥品名稱、劑型、處方都相同的品種。同品種保護申請，是指初次保護申請品種公告后，其他同品種生產(chǎn)企業(yè)按規(guī)定提出的保護申請。
4.2已受理同品種申請的品種，由國家中藥品種保護審評委員會組織有關(guān)專家及相關(guān)單位人員進行同品種質(zhì)量考核。同品種質(zhì)量考核包括現(xiàn)場檢查、抽樣和檢驗三方面的內(nèi)容。
根據(jù)工作需要，可以委托省級食品藥品監(jiān)管部門進行現(xiàn)場檢查和抽樣。
4.2.1現(xiàn)場檢查
現(xiàn)場檢查是以被考核品種執(zhí)行的國家標準為依據(jù)，對該品種生產(chǎn)的全過程進行檢查。
4.2.2抽樣
按國家食品藥品監(jiān)督管理局制定的《藥品抽樣指導(dǎo)原則》，在企業(yè)的成品倉庫抽取3批樣品，抽樣量應(yīng)為全檢量的三倍，必要時也可在市場購買并由企業(yè)確認。
申報品種含多個規(guī)格的，可以抽取主要生產(chǎn)的一種規(guī)格，質(zhì)量標準中涉及定性、定量的還應(yīng)抽取相應(yīng)的適量藥材。
4.2.3檢驗
抽取的樣品由國家中藥品種保護審評委員會委托中國藥品生物制品檢定所或省級藥品檢驗所按申報品種執(zhí)行的國家藥品標準進行檢驗。
5 延長保護期
5.1延長保護期申請，是指中藥保護品種生產(chǎn)企業(yè)在該品種保護期屆滿前按規(guī)定提出延長保護期的申請。
5.2申請延長保護的品種應(yīng)能證明其對主治的疾病、證候或癥狀較同類品種有顯著臨床療效優(yōu)勢。
5.3申請企業(yè)應(yīng)按改進意見與有關(guān)要求完成各項工作并提交相關(guān)資料。
5.4延長保護期的品種在臨床、藥理毒理、藥學(xué)等方面應(yīng)較保護前有明顯改進與提高，如生產(chǎn)用藥材和飲片基原明確、產(chǎn)地固定，工藝參數(shù)明確，過程控制嚴格，質(zhì)量標準可控完善，主治范圍確切，藥品說明書完善等。對有效成分和有效部位制成的制劑，其量效關(guān)系、作用機理和體內(nèi)代謝過程應(yīng)基本清楚。
5.5申請企業(yè)應(yīng)提出在延長保護期內(nèi)對品種改進提高的詳細計劃及實施方案。
附件2：
中藥品種保護申報資料項目
一、《中藥品種保護申請表》
二、證明性文件
（一）藥品批準證明文件(復(fù)印件)，初次保護申請企業(yè)還應(yīng)提供其為原研企業(yè)的相關(guān)證明資料；
（二）《藥品生產(chǎn)許可證》及《藥品GMP證書》(復(fù)印件)；
（三）現(xiàn)行國家藥品標準、說明書和標簽實樣；
（四）專利權(quán)屬狀態(tài)說明書及有關(guān)證明文件。
三、申請保護依據(jù)與理由綜述。
四、批準上市前的研究資料，包括臨床、藥理毒理和藥學(xué)資料，藥學(xué)資料包括工藝、質(zhì)量標準資料。
五、批準上市后的研究資料，包括不良反應(yīng)監(jiān)測情況及質(zhì)量標準執(zhí)行情況等相關(guān)資料。初次保護申請和同品種保護申請還提供按國家食品藥品監(jiān)督管理局批準上市及頒布標準時提出的有關(guān)要求所進行的研究工作總結(jié)及相關(guān)資料。
六、擬改進提高計劃與實施方案，延長保護期申請還應(yīng)提供品種保護后改進提高工作總結(jié)及相關(guān)資料；如涉及修改標準、工藝改進及修訂說明書等注冊事項的，還應(yīng)提供相關(guān)批準證明文件。
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正文 
